中铝关于公司治理专项活动整改情况公告

2008年7月30日，中国铝业股份有限公司召开董事会，公布了治理治理专项活动整改情况公告，会议以书面议案形式审议通过了《关于公司治理专项活动整改情况说明》。其将截止至2008年6月30日的公司有关整改落实情况说明如下：

　　一、公司自查发现的问题及整改进展情况说明

　　（一）应用系统中用户权限管理的有关控制不完整

　　整改落实情况：针对此缺陷，公司制订了周密的整改计划并严格执行。首先对系统中用户的授权标准进行梳理，根据公司的实际业务情况对现有权责分离原则下的用户权限标准矩阵进行

　　了修改和优化，从而消灭了问题帐户的滋生源；其次对新的或修订后的用户权限在创建及上传过程中严格管理；最后是管理层严格履行月度帐户权限审阅检查。这些措施被写入公司控制实施细则。通过防范性和检查性两类控制的设置和严格执行，保证了用户权限控制的完整管理，消除了这一缺陷。

　　（二）程序变更的有关控制不完整

　　整改落实情况：针对此缺陷，公司制订了周密的整改计划并严格执行。首先对程序变更中的管理流程进行优化，明确了管理过程中的管理职能，并对原有操作规程进行了修订；其次对程序变更过程中的控制行为严格执行了控制证据的收集与检查。通过防范性和检查性两类控制的设置和严格执行，保证了程序变更控制完整管理，消除了这一缺陷。

　　（三）公司需进一步解决公司与股东和实际控制人之间的同业竞争：

　　整改落实情况：

　　（1）整合包头铝业

　　公司已于2007年年底，完成了与控股股东下属原铝业务上市公司—包头铝业股份有限公司的整合，使其成为公司下属的全资子公司。具体方案是：中国铝业增发637,880,000股A股股份按照1.48：1的比例换取包头铝业全体股东所持有的全部431,000,000股包头铝业股份,即每1.48股中国铝业A股股份换取1股包头铝业股份。

　　截止2008年6月30日，本次吸收合并涉及的工商登记变更工作已全部完成，包头铝业股份有限公司的注销工作也全部完成。

　　（2）收购连城铝业和中国铝业公司铝加工业务

　　公司已于 2008年6月，完成了与控股股东下属原铝业务—连城铝业有限责任公司和5家铝加工企业的整合。2008年5月21日经北京产权交易所确认，本公司成为连城铝业有限责任公司和5家铝加工企业股权最终受让方。在挂牌交易前，连城铝业有限责任公司已将所有核心资产均转移至陇兴铝业，中国铝业此次成功竞购陇兴铝业，视同履行收购连城铝业原铝业务的承诺。至此，控股股东也履行了其适时注入铝加工资产，使公司产业链更加完善的承诺。

　　（3）此外，中国铝业公司正将铝加工资产逐步吸纳进公司，

　　目前尚有少量铝加工资产因涉及某些权属等问题未进入本公司。公司目前正在讨论解决方案，力争尽早完成资产注入。

　　二、下一步改进计划

　　关于与控股股东尚存在少量同业竞争的问题，控股股东将通过可行的方式尽快消除同业竞争。目前，控股股东正在就有关同业竞争资产的权属、财务等问题进行全面核查和规范。

　　三、自查发现的新问题、原因及整改措施

　　经自查，公司未发现在公司治理方面的新问题，在今后的工作中将会继续努力，不断完善和深化公司治理，提高公司质量。

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