LED行业十大违规交易企业盘点

今年以来，不少公司由于管理上的不规范，被各种不断传出的负面消息所困扰。涉嫌欺诈上市、违规交易等负面问题在LED行业经常出现。佛山照明、勤上光电、三安光电、长方照明、德豪润达等企业一度被推到风口浪尖。　　说起违规交易，影响最大持续时间最长的莫过于佛山照明。从去年起，很多股民联合起诉佛山照明并被法院受理，最新的消息显示佛山照明可能面临上亿元的赔偿。同样涉及"关联交易"等负面的长方照明、三安光电和勤上光电应付质疑就轻松多了，勤上光电以"董事、高管罚薪，监事辞职，诚恳道歉与承诺的澄清公告"脱离舆论旋涡;而长方照明、三安光电、德豪润达更是在与媒体的"质疑"和"回应"中不了了之。违规交易在LED行业屡屡被爆却几天后就无影无踪了，2014年哪些企业涉及关联交易呢?哪些企业被爆出违规交易呢?接下来就随着OFweek半导体照明网编辑一起看看吧!　　三安光电　　2014年7月31日三安光电半年报披露，阚宏柱、韦大曼、黄智俊和王庆增持自家股票的时点距半年报披露时间仅为20天，正是监管部门明令禁止董监高买卖股票的窗口期。按照证监会发布的《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条规定，上市公司董事、监事和高级管理人员不得在上市公司定期报告公告前30日内买卖本公司股票。三安光电还以"将有重要事项披露"为由，从8月6日起停牌，并在8月13日披露了员工持股计划，此前涉嫌违规增持股票的阚宏柱、韦大曼、黄智俊和王庆，同时也位列公司员工持股计划的11个董监高之中。　　负面多多的LED行业十大"违规交易"企业盘点　　对于阚宏柱、韦大曼、黄智俊和王庆等4名董事和高管在三安光电筹划实施员工持股计划前夕买入自家股票，并在窗口期增持，北京市盈科律师事务所律师认为有涉嫌内幕交易。　　事实上，三安光电董事和高管已有受到证监会处罚的前科。三安光电原董事兼总经理林科闯在2010年11月至2011年2月，操作国信证券厦门湖滨北路营业部林某毅账户在6个月内买卖三安光电股票，从事违法行为，获利37.4842万元;原董秘易声泽在2009年1月至2011年7月，违法操控国泰君安证券武汉紫阳东路营业部吴某香账户及广发证券武汉黄孝河路营业部黄某慧账户，在6个月内买卖三安光电股票，获利2233.234万元。　　佛山照明　　据了解，佛山照明"证券虚假陈述责任纠纷"案贯穿整年，据悉，2014年11月15日，佛山照明收到广州中院送达判决书，在判决书中叙述的930件案件里，佛山照明被要求赔偿各原告共计5931.02万元。据了解，广州中院实际上已于11月14日进行了宣判，但佛山照明及代理律师却没有接到有关参加开庭宣判的通知。　　对于此案，追根溯源来说，信息披露违规是索赔的导火索。据资料显示，2013年3月6日，佛山照明收到中国证券监督管理委员会广东监管局下发的行政处罚决定书(〔2013〕1号)，佛山照明因信息披露违法违规被予以行政处罚，其行为已构成证券虚假陈述。处罚书显示，佛山照明在2010年、2011年期间多次违反上市公司信息披露规定，对涉及关联方的重大担保事项，以及与关联方日常经营相关的关联交易和投资、收购事项均未做如实披露等。据了解，在2010年和2011年两年间，佛山照明共有5次信息披露违法行为，并且其中3次都涉及锂电业务。佛山照明由此被责令改正和警告，并被处以40万元罚款，其他相关责任人也被给予警告和不同程度的罚款。　　勤上光电　　勤上光电是2011年11月25日上市的一家生产和销售LED照明产品的公司。但在2013年2月底，勤上光电就遭遇到媒体炮轰，质疑其业绩及客户真实性，涉嫌隐瞒部分关联关系。而当时勤上光电极力否认。但2013年4月2日，勤上光电及其保荐机构国信证券发布了核查公告，承认勤上光电与芭顿照明、品尚光电之间存关联关系和关联交易。2013年5月4日，中国证监会宣布对勤上光电进行立案调查。接着5月13日，勤上光电公告了证监会的调查结果和处罚结论，监管层责令勤上光电改正，给予警告，并处以40万元罚款;对高管李旭亮罚款20万元。为此，5月16日，勤上光电9位高管在深圳证券信息有限公司提供的网上平台举行公开致歉会。然而在致歉会上，对于是否会对因虚假陈述受损的投资者进行赔偿，公司却避而不谈。　　时隔不久，2014年6月10日，勤上光电召开了一场发布会，高调发布超高性价比产品和全新的商业模式。6月16日晚勤上公告称，公司董事长兼总经理李旭亮、副董事长黄冠志、董事梁金成和副总经理祝炳忠等4名高管同时宣布辞职。在此后的几个多月里，勤上占据了各种舆论高峰。一时间，包括"勤上掀起价格战"、"勤上半价甩卖"、"勤上扮演价格屠夫"、"李旭亮甩货跑路"、"资本运作"的传闻甚嚣尘上。　　当行业人士以为关联事件就此尘埃落定时，2014年12月1日，勤上光电公告再称，当天收到中国证监会《调查通知书》(粤证调查通字14021号)。因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对其立案调查。从公告的调查通知书编号来看，应该是广东证监局具体实施的此次调查，广东证监局在各地方证监局中一向监管较为严格。但勤上光电的公告并没有披露此次被立案调查的详细内容，仅表示"在立案调查期间，将积极配合中国证监会的调查工作，并就相关事项严格履行信息披露义务。　　长方照明　　今年3月26日，证监会公布《行政处罚决定书》公布了王雄英实施了内幕交易长方照明股票的行为。据调查认定，王雄英的股票账户在2012年7月18日首次一次性买入长方照明股票6.65万股，与该账户通常分散、少量地买入其他股票的特征不同，交易行为异常。结合王雄英资金账户与长方照明副总邓某贤资金账户之间存在大额资金往来的情况，以及多次通话事实，可以认定王雄英与内幕信息知情人邓某贤存在密切关系，王雄英是从邓某贤处非法获取了内幕信息。依照《证券法》规定，证监会决定对王雄英处以30万元罚款;责令王雄英在接到行政处罚决定书之日起7个交易日内，依法处理非法持有的长方照明股票;没收违法所得。　　长方照明的这则消息并没有引起多大的波动，事件很快就淡出人们的视野，长方照明也在加速整合希望赶上行业大势，确立自己的地位。可是理想很丰满，现实却很骨感。8月15日，证监会披露的重组审核进度显示，因有关方面涉嫌违法稽查立案，中源协和、长方照明的重组申请同于近日被暂停审核。巧合的是，这两家公司均属"审慎审核"通道。其中，中源协和实际控制人李德福曾在停牌前半个月增持公司股票，该行为是否涉嫌内幕交易一度引发业内质疑。

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